BUSINESS招商引資
湖北省人民政府關(guān)于
進(jìn)一步加快資本市場(chǎng)發(fā)展的若干意見(jiàn)
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鄂政發(fā)[2011]20號
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各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：
為充分利用和發(fā)展資本市場(chǎng)，積極構建多層次資本市場(chǎng)體系，顯著(zhù)提高直接融資比重，實(shí)現我省經(jīng)濟社會(huì )又好又快發(fā)展，現提出如下意見(jiàn)：
一、積極培育上市后備資源，加快企業(yè)上市步伐
（一）大力挖掘和培植上市后備資源。開(kāi)展“百家企業(yè)上市工程”，全省每年報會(huì )企業(yè)要達到20家以上，報輔導企業(yè)保持在30家以上，重點(diǎn)推進(jìn)類(lèi)上市后備企業(yè)保持在50家以上，重點(diǎn)跟蹤、動(dòng)態(tài)管理培育類(lèi)上市后備企業(yè)資源。各地要引導和鼓勵創(chuàng )業(yè)投資基金等風(fēng)險投資機構參與后備企業(yè)改制上市，著(zhù)力推進(jìn)上市后備企業(yè)與創(chuàng )業(yè)投資基金和各類(lèi)私募股權基金合作，引入風(fēng)險投資，全面提升企業(yè)品質(zhì)。今后，列入省級重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè)，應優(yōu)先從引入風(fēng)險投資的后備企業(yè)中遴選。
（二）加快企業(yè)改制上市進(jìn)程。支持企業(yè)實(shí)施股份制改造，努力降低企業(yè)股份制改造成本。對納入“湖北省重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫”的企業(yè)給予以下支持：優(yōu)先辦理立項審批、轉報或核準、備案等手續；優(yōu)先安排建設項目用地計劃指標；對企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及的土地資產(chǎn)處置、稅收、環(huán)保等重大問(wèn)題，政府相關(guān)職能部門(mén)應提前主動(dòng)介入，加強政策指導與服務(wù)，不違反現行法律、法規、規章、政策的，應優(yōu)先快辦，沒(méi)有具體政策規定的，要一事一議，特事特辦。
（三）鼓勵企業(yè)多渠道上市融資。支持企業(yè)合理選擇上市途徑，自主選擇中介服務(wù)機構。鼓勵和支持資產(chǎn)規模較大、盈利水平較高的企業(yè)在主板市場(chǎng)上市；鼓勵和支持具有發(fā)展潛力的特色企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在中小企業(yè)板上市；鼓勵和支持符合戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng )業(yè)板上市；引導和支持具備條件的企業(yè)在境外市場(chǎng)上市融資。鼓勵和支持國家級高新區科技型企業(yè)在代辦股份轉讓系統掛牌交易。鼓勵和支持中小企業(yè)在未上市公司股權交易市場(chǎng)交易股權，加強資本與技術(shù)的對接。
（四）重獎上市企業(yè)。繼續貫徹《省人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見(jiàn)》（鄂政發(fā)[2008]42號），對在上海證券交易所、深圳證券交易所成功首發(fā)上市的企業(yè)，省政府一次性給予200萬(wàn)元獎勵；對于我省企業(yè)在省內買(mǎi)“殼”上市或在外省買(mǎi)“殼”并將上市公司注冊地遷至省內的，省政府一次性給予企業(yè)200萬(wàn)元獎金；對在海外成功上市的企業(yè)，省政府一次性給予200萬(wàn)元獎金。各市、州、縣人民政府對企業(yè)上市可采取分階段的補助或獎勵，減輕企業(yè)上市成本。
二、推進(jìn)上市公司做大做強，不斷提高證券化率
（五）推進(jìn)上市公司并購重組。鼓勵有條件的上市公司采取定向增發(fā)等方式實(shí)現整體上市。支持融資能力強的上市公司收購兼并同行業(yè)上市公司和非上市公司，發(fā)揮規模經(jīng)濟優(yōu)勢。市州政府和行業(yè)主管部門(mén)要督促ST上市公司開(kāi)展資產(chǎn)重組工作，化解風(fēng)險隱患，恢復其持續經(jīng)營(yíng)能力和再融資能力。對于業(yè)績(jì)無(wú)法好轉的上市公司，企業(yè)所在地政府和省級行業(yè)主管部門(mén)要幫助其引進(jìn)有實(shí)力的戰略投資者，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)恢復持續經(jīng)營(yíng)能力。
（六）鼓勵上市公司再融資。鼓勵和支持上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換債券、公司債券等方式，擴大再融資規模。各級政府和相關(guān)部門(mén)對上市公司再融資投建項目的立項、審批手續辦理等方面要給予政策支持，提供便捷服務(wù)。
（七）提高國有資產(chǎn)證券化率。各級政府要積極推進(jìn)國有企業(yè)和國有資產(chǎn)的并購重組。組織引導省內國有企業(yè)（集團）和投融資平臺公司參與省內上市公司的并購重組，借助資本市場(chǎng)的平臺功能，運用股權轉讓、股份合并、吸收合并等手段，加快推進(jìn)國資、國企的開(kāi)放性和市場(chǎng)化重組，不斷提高國有資產(chǎn)的證券化率。
三、大力發(fā)展股權投資，促進(jìn)資本要素集聚
（八）做大創(chuàng )業(yè)投資引導基金規模。通過(guò)財政投入、吸收社會(huì )資本和自身循環(huán)等方式，逐步擴大省級創(chuàng )業(yè)投資引導基金規模。發(fā)揮省級創(chuàng )業(yè)投資引導基金的放大效應，通過(guò)階段參股等方式支持各類(lèi)創(chuàng )業(yè)投資基金在我省設立與發(fā)展，壯大全省創(chuàng )業(yè)投資基金的規模。鼓勵各市、州人民政府和省級以上高新區設立創(chuàng )業(yè)投資引導基金。
（九）建立創(chuàng )業(yè)投資風(fēng)險補償機制。為支持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，降低創(chuàng )投機構投資風(fēng)險，吸引創(chuàng )投機構對我省中小型科技企業(yè)進(jìn)行投資，在省政府設立的省級創(chuàng )業(yè)投資引導基金中建立創(chuàng )業(yè)投資風(fēng)險補償機制，支持引導創(chuàng )業(yè)投資機構向初創(chuàng )期科技型企業(yè)投資。具體辦法由省財政廳、省發(fā)改委、省科技廳、省政府金融辦制定。
（十）大力發(fā)展股權投資基金。省政府金融辦、省發(fā)改委、省財政廳、省科技廳、省工商局等有關(guān)部門(mén)要抓緊研究促進(jìn)我省股權投資基金發(fā)展的有關(guān)政策，提出扶持產(chǎn)業(yè)投資基金、股權投資基金、創(chuàng )業(yè)投資引導基金和創(chuàng )業(yè)投資基金等股權投資類(lèi)企業(yè)發(fā)展的政策措施，為股權類(lèi)投資企業(yè)在鄂發(fā)展創(chuàng )造良好的政策環(huán)境。引導股權投資機構積極參與省內大型骨干企業(yè)并購重組，為企業(yè)提供先進(jìn)的管理經(jīng)驗和其他增值服務(wù)。對于股權投資機構因收回、轉讓或清算處置省內困難企業(yè)股權投資而發(fā)生權益性投資損失，可以按稅法規定在稅前扣除。支持股權投資機構通過(guò)產(chǎn)權交易所等要素市場(chǎng)轉讓其持有的投資企業(yè)股權，拓寬股權投資的退出渠道。
（十一）鼓勵股權投資類(lèi)企業(yè)在試點(diǎn)地區注冊登記。充分利用東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區納入股權投資企業(yè)國家備案管理試點(diǎn)地區的契機，引導和鼓勵各類(lèi)股權投資企業(yè)到東湖國家自主創(chuàng )新示范區落戶(hù)，把東湖國家自主創(chuàng )新示范區打造成為試驗股權資本化、智力資本化的“資本特區”。積極幫助落戶(hù)東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區的股權投資企業(yè)申請國家備案，提高募集資金的信用和能力。
四、擴大債券發(fā)行規模，拓展企業(yè)融資渠道
（十二）大力發(fā)展債券市場(chǎng)。積極支持省內符合發(fā)債條件的投融資平臺公司發(fā)行企業(yè)債券，著(zhù)力推動(dòng)我省傳統優(yōu)勢行業(yè)和一批重點(diǎn)企業(yè)的發(fā)債融資工作，實(shí)現規模優(yōu)化和擴張、技術(shù)改造和升級。推進(jìn)發(fā)行中小企業(yè)集合債券，解決中小企業(yè)融資難問(wèn)題。支持符合發(fā)債條件的上市公司發(fā)行可轉債、公司債融資，擴大債券直接融資規模和比重，改善我省資本市場(chǎng)直接融資結構。鼓勵和支持企業(yè)綜合運用短期融資券、中期票據、中小企業(yè)集合票據、超短期融資券等債務(wù)融資工具。
（十三）支持金融機構拓展債券業(yè)務(wù)。支持本土證券公司積極參與區域性債券市場(chǎng)的建設，大力發(fā)展債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；支持具有承銷(xiāo)資質(zhì)的銀行業(yè)金融機構為省內企業(yè)發(fā)行債券進(jìn)行承銷(xiāo)；鼓勵地方性法人銀行業(yè)金融機構發(fā)行金融債券；引導地方性法人金融機構、非金融企業(yè)、企業(yè)年金基金、信托理財產(chǎn)品加入全國銀行間債券市場(chǎng)從事債券投資等業(yè)務(wù)。
五、發(fā)展融資租賃和信托業(yè)務(wù)，積極推進(jìn)金融創(chuàng )新
（十四）大力發(fā)展融資租賃。積極引進(jìn)金融租賃公司和融資租賃公司在我省設立分支機構，開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)。支持光大金融租賃公司做大做強，形成龍頭效應，帶動(dòng)區域業(yè)務(wù)發(fā)展。積極發(fā)展非銀行系租賃公司，形成聚集效應。經(jīng)國家批準經(jīng)營(yíng)融資租賃業(yè)務(wù)的單位所從事的融資租賃業(yè)務(wù)，以其向承租者收取的全部?jì)r(jià)款和價(jià)外費用（包括殘值）減除出租方承擔的出租貨物的實(shí)際成本后的余額為營(yíng)業(yè)額計算營(yíng)業(yè)稅。經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)批準，2012年12月31日前，在我省新設或遷入的金融租賃公司和融資租賃公司法人機構，自開(kāi)業(yè)年度起兩年內，由稅務(wù)登記地財政部門(mén)按其繳納的營(yíng)業(yè)稅和所得稅省及省以下部分給予等額獎勵。
（十五）推進(jìn)信托產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng )新。支持省內信托公司加快改制，建立現代金融企業(yè)制度。鼓勵信托公司開(kāi)發(fā)證券類(lèi)、投資類(lèi)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展類(lèi)、基礎設施類(lèi)等信托產(chǎn)品，開(kāi)展與企業(yè)兼并、收購、重組有關(guān)的投資銀行業(yè)務(wù)，探索開(kāi)展房地產(chǎn)信托投資基金、資產(chǎn)支持信托等直接融資型創(chuàng )新業(yè)務(wù)。
（十六）鼓勵開(kāi)展知識產(chǎn)權質(zhì)押和股權質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。推行知識產(chǎn)權質(zhì)押登記制度，鼓勵商業(yè)銀行開(kāi)展專(zhuān)利、商標權等知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，促進(jìn)知識產(chǎn)權增值服務(wù)體系建設。在高校和科研機構開(kāi)展知識資本化試點(diǎn)工作，建立健全知識產(chǎn)權激勵機制和知識產(chǎn)權交易制度，探索形成科技成果資本化的模式，促進(jìn)支持自主創(chuàng )新的多層次資本市場(chǎng)發(fā)展。鼓勵商業(yè)銀行依托股權托管開(kāi)展股權質(zhì)押貸款，金融機構要規范操作程序和加強風(fēng)險防范體系建設，工商部門(mén)要做好規范股權出質(zhì)登記工作并維護交易安全，擔保機構要積極參與，產(chǎn)權交易機構要提供股權登記托管、股權信息監測和股權轉讓平臺，共同為商業(yè)銀行開(kāi)展企業(yè)股權出質(zhì)融資業(yè)務(wù)創(chuàng )造條件，為中小企業(yè)開(kāi)辟新的融資渠道。
六、加強場(chǎng)外市場(chǎng)建設，構建多層次資本市場(chǎng)體系
（十七）積極參與場(chǎng)外市場(chǎng)建設。支持武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區、襄陽(yáng)高新區和宜昌高新區創(chuàng )造條件盡快納入“代辦股份轉讓系統”擴大試點(diǎn)范圍。武漢、襄陽(yáng)、宜昌市人民政府要完善扶持和獎勵政策，培育更多的優(yōu)質(zhì)市場(chǎng)主體，引入有實(shí)力的券商和中介機構，為園區內非上市股份有限公司進(jìn)入“代辦股份轉讓系統”;掛牌奠定基礎。省有關(guān)部門(mén)要按照國家有關(guān)政策，積極開(kāi)展非上市公司股權交易試點(diǎn)探索，疏通股權投資和風(fēng)險投資的進(jìn)出通道。凡我省企業(yè)在“代辦股份轉讓系統”掛牌和在非上市公司股權交易市場(chǎng)首次成功掛牌且交易股權占總股本比例達到10%以上的，由企業(yè)所在地政府給予適當獎勵。
（十八）加快推進(jìn)產(chǎn)權市場(chǎng)發(fā)展。推行股權集中登記托管，規范公司股權管理，保護股東合法權益，為股權交易和質(zhì)押融資創(chuàng )造條件。通過(guò)整合資源，完善體系，提升功能，創(chuàng )新發(fā)展，力爭到“十二五”期末，形成以武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所為載體，以交易股權、知識產(chǎn)權和排污權為主，各類(lèi)資產(chǎn)處置為輔的多層次、多功能、多板塊、多元化的區域性產(chǎn)權市場(chǎng)交易中心。積極探索發(fā)展金融資產(chǎn)交易和文化藝術(shù)品交易等要素市場(chǎng)。
七、大力發(fā)展中介機構，完善中介服務(wù)體系
（十九）支持證券經(jīng)營(yíng)機構做大做強。推動(dòng)省內證券公司完善法人治理結構，提升內控管理，加強對分支機構的集中統一管理。積極支持證券公司在省內拓展企業(yè)財務(wù)顧問(wèn)、改制輔導、保薦承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。鼓勵省內證券公司通過(guò)境內外上市、收購、兼并、增資重組等方式，增強資本實(shí)力和抗風(fēng)險能力，逐步發(fā)展成為資本充足、內控嚴密、運營(yíng)安全、服務(wù)和效益良好的現代金融企業(yè)。
（二十）大力引進(jìn)中介服務(wù)機構來(lái)我省發(fā)展。為資本市場(chǎng)服務(wù)的中介機構數量不足，已成為影響我省資本市場(chǎng)發(fā)展的制約因素。要大力引進(jìn)國內外規模大、實(shí)力強的證券、期貨公司以及具有從事證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機構等證券服務(wù)機構落戶(hù)我省，鼓勵其將總部遷至我省或者設立區域性總部。支持資質(zhì)好、執業(yè)質(zhì)量高的中介機構，優(yōu)先參與我省上市后備企業(yè)和擬發(fā)行債券企業(yè)以及其他擬進(jìn)入資本市場(chǎng)投融資企業(yè)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。各市州要制定優(yōu)惠政策，對新落戶(hù)中介機構給予一次性落戶(hù)獎勵，并對其承擔的租賃費、契稅、房產(chǎn)稅等辦公用房支出給予一定的補貼。
八、大力發(fā)展期貨市場(chǎng)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力
（二十一）壯大期貨經(jīng)營(yíng)機構規模。研究制定加快期貨經(jīng)營(yíng)機構發(fā)展的措施，擴大期貨機構資產(chǎn)規模，提高盈利水平。鼓勵我省期貨公司引進(jìn)戰略投資者，壯大機構資本實(shí)力，提升行業(yè)地位；支持有實(shí)力的期貨公司走出去，發(fā)展省外經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)；鼓勵有條件的期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng )新，拓寬經(jīng)營(yíng)范圍，走特色化經(jīng)營(yíng)之路。
（二十二）大力發(fā)展期貨交割庫。加強對交割庫的管理和指導，及時(shí)解決交割庫面臨的困難和問(wèn)題，積極發(fā)揮交割庫服務(wù)產(chǎn)業(yè)的功能。加大與相關(guān)期貨交易所的溝通協(xié)調力度，加快推進(jìn)交割庫的申報進(jìn)程，爭取相關(guān)期貨交易所在湖北設立現貨交割庫。
九、加強資本市場(chǎng)人才隊伍建設，加快高層次人才引進(jìn)步伐
（二十三）啟動(dòng)資本市場(chǎng)人才培養計劃。編制《湖北省資本市場(chǎng)緊缺人才目錄》，啟動(dòng)湖北省資本市場(chǎng)人才培養專(zhuān)項計劃。依托湖北省引進(jìn)海外高層次人才“百人計劃”，引進(jìn)一批資本市場(chǎng)緊缺急需的海外高層次人才和復合型人才。發(fā)揮境內外專(zhuān)業(yè)培訓機構和武漢大學(xué)、中南財經(jīng)政法大學(xué)等省內高等院校的優(yōu)勢，建立一批人才培訓基地，對我省資本市場(chǎng)發(fā)展急需的各類(lèi)高管人員、專(zhuān)業(yè)人才進(jìn)行培訓，提高其管理水平和專(zhuān)業(yè)技能。
（二十四）積極營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)人才發(fā)展的政策環(huán)境。建立資本市場(chǎng)高層次人才庫，制定日常聯(lián)系和服務(wù)辦法，做好跟蹤服務(wù)和聯(lián)系溝通工作，為引進(jìn)和留住人才創(chuàng )造良好條件。各市州要研究制定資本市場(chǎng)緊缺高層次人才引進(jìn)政策措施，完善配偶安置、子女就學(xué)、薪酬、住房、社會(huì )保險、醫療保障、出入境、落戶(hù)等優(yōu)惠政策。
十、加強組織領(lǐng)導，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康有序發(fā)展
（二十五）進(jìn)一步完善工作機制。目前，我省已成立了由省政府領(lǐng)導任組長(cháng)的省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組和省推進(jìn)上市公司并購重組協(xié)調小組，領(lǐng)導全省企業(yè)上市和上市公司并購重組工作。在這兩個(gè)領(lǐng)導小組的強力領(lǐng)導下，成立由省政府金融辦牽頭，省發(fā)改委、省經(jīng)信委、湖北證監局、省國資委、省財政廳、省環(huán)保廳、省國土廳、省科技廳、省地稅局、省工商局等部門(mén)參加的資本市場(chǎng)聯(lián)席會(huì )議制度，定期研究、協(xié)調我省資本市場(chǎng)發(fā)展中遇到的具體問(wèn)題，為省領(lǐng)導小組決策提供建議意見(jiàn)。
（二十六）加大培訓和宣傳力度。有計劃地對各市州縣黨政領(lǐng)導和重點(diǎn)企業(yè)負責同志進(jìn)行培訓，普及資本市場(chǎng)發(fā)展的方針政策和業(yè)務(wù)知識，幫助理解資本市場(chǎng)發(fā)展的內在規律，掌握資本市場(chǎng)發(fā)展的新形勢，提高對加快發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認識。加大媒體宣傳和引導力度，廣泛宣傳資本市場(chǎng)發(fā)展的政策信息和發(fā)展動(dòng)態(tài)，介紹企業(yè)上市和債券發(fā)行等方面的成功經(jīng)驗，增強社會(huì )公眾對資本市場(chǎng)的正確認識和全面了解，營(yíng)造資本市場(chǎng)發(fā)展的良好氛圍，形成推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展的合力。
（二十七）加強資本市場(chǎng)監管。各級政府和相關(guān)部門(mén)要建立健全應對資本市場(chǎng)突發(fā)事件的應急機制和防范化解風(fēng)險的快速反應機制，防范資本市場(chǎng)風(fēng)險。證券監管部門(mén)要切實(shí)加強對市場(chǎng)主體監管，規范市場(chǎng)行為，維護市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)參與者的合法權益。廣電、新聞出版、通信管理等部門(mén)要加強資本市場(chǎng)建設的新聞宣傳和輿論引導工作，健全輿情監控研判機制，規范相關(guān)市場(chǎng)信息的傳播行為。公安、工商行政管理、證券監管等部門(mén)要加強協(xié)調配合，依法嚴厲打擊非法股票發(fā)行和交易、非法或變相開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)、泄露內幕信息或從事內幕交易等違法違規行為。落實(shí)打擊非法證券活動(dòng)和善后處理屬地原則，維護資本市場(chǎng)秩序和社會(huì )穩定。
二〇一一年四月十八日
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主題詞：經(jīng)濟管理資本市場(chǎng)意見(jiàn)
湖北省人民政府辦公廳;2011年4月25日印發(fā)